注册投资顾问 他们做的事情和选择最佳方法 - 保险

2019-11-04 16:14:04
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根据定义,注册投资顾问是为个人或企业提供组织、财务和投资指导的受认可人员。这些专家为希望有效管理其资源以确保或改进资源的个人或公司提供建议。顾问可能专注于某一特定领域,但总的来说,他们掌握着丰富的金融和投资知识。

根据sec的官方网站,那些管理投资额远远超过2500万美元的公司投资的公司,需要向sec注册。水平。

顾问确定客户或公司的目标,并仔细研究从资源或财富管理开始什么以及如何开始。注册投资顾问在处理一个组织的投资前景时承担着很大的义务。这也是为什么这个职业是一个有益的的原因之一。

投资顾问和财务协调员之间有什么区别吗?

大多数财务规划师都是注册投资顾问,尽管并非所有投资顾问都是财务规划师。财务规划师不仅管理投资,还将处理客户的财务储蓄、税收、投资习惯和其他财务问题。这些专家为那些寻求在退休后生活多年的繁荣提供长期战略的个人 . 注册投资顾问究竟是如何盈利的?

投资顾问在交易中收取费用,在处理组织、财产和其他金融投资组合方面提供重要的财务指导。根据所编制情况,专业费可以是小时费、集体费或佣金。一般来说,投资顾问的佣金是补偿的。

这些顾问需要什么能力?

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了解各种投资可能性,包括证券、股票、债券和共同基金几乎总是必要的。会计、簿记和税收领域的知识也是一项至关重要的能力。他们必须能够有效和清楚地澄清复杂的财务理念。

如何选择专业的注册投资顾问?

许可和证书总是好点。只要可以,就聘请芬拉或cfp合格的专家。另一方面,经验说明顾问信息和知识的深度。平均而言,一个年轻的投资顾问通常与高级专业人士合作。随着时间的推移,年轻一代的顾问们被提供了更多的责任,并变得更加了解金融投资和财务。

这并不总是能保证年长的投资顾问在他们的领域更善于工作。有很多年轻的顾问,他们有不同的接受和不同的观念的问题。其他公司的建议也允许您决定潜在的个人。

挑选财务顾问时,考虑他们的学历和就业背景。许多在此领域工作的个人拥有金融与投资、会计、商业经济学和其他相关商业课程的学士学位。一些公司要求他们的顾问拥有硕士学位。同样,他们参加标准研讨会、课程和组织会议,随时了解当前的市场趋势和投资工具。

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